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以下内容都是以一个内审员的角度来讲述~
我在公司组织了不下20次内审,每次的内审员都不太一样。全公司大概有少一半的人参加过我的内审员培训。
先说培训,第一次参加内审的童鞋们都比较兴奋,因为可以像审核员一样牛气的挑别人的毛病。新人们都听得很认真,我要告诉他们怎么挑毛病才能让人心服口服。
培训的内容,关于审核方法的部分大致内容有这些:
1、审核员基本素养:来自ISO19011:2011质量管理体系审核指南:
审核员和审核管理人员应:
——以诚实、勤勉和负责任的精神从事他们的工作;
——了解并遵守任何适用的法律法规要求;
——在工作中体现他们的能力;
——以不偏不倚的态度从事工作,即对待所有事务保持公正和无偏见;
——在审核时,对可能影响其判断的任何因素保持警觉。
——后面还有若干条,不再写了。
2、审核目的:
——发现符合标准的证据
——发现过程中的问题
——改进
3、基于证据的审核方法
4、抽样原则
5、如何判定不符合
6、审核误区:
——用自己的想法代替标准
——有无审核
——抽样不合理
——审核内容覆盖不全
——混淆客观证据与非客观证据
总之找毛病的基本原则是依据标准要求,依据客观事实,依据有代表性的抽样。
每个人根据自己要审核的部门,根据标准里要求的内容,策划自己的审核方案。
每次审核,技术部和质量部都是重点,必须派有经验的审核员,这里的经验是指:
——有一定的管理经验;
——了解产品,有一定的知识水平;
——了解标准,有一定的审核经验。
新人别想审技术和质量这两块难啃的骨头,只能审采购,生产,销售,车间,人力资源等等。
审核正式开始。内审一般都不开首次会,而是给各部门发一个通知。
有一次,内审开始2小时了,好几个部门都还没有审核员去,打电话一问才知道,菜鸟审核员们都等着开首次会,或者等着受审核部门请,反正谁都没开始。于是立即又把审核员们教训一顿,然后让他们硬着头皮去了。
常见的情况1:
审技术部:
审核员:请提供图纸发放清单。
半小时后清单拿来了,打印的,没人名没时间没签字。
审核员:请问这是发图清单吗?谁发的?谁接受?哪天发的图?这分明是一个图纸目录,是刚从装配图上抄下来的吧。怪不得用了这么长时间。
技术部经理:这个,我们专门有一个本子做记录的,就像会议记录本那种,没有表格。
审核员:我就要那个记录。
又过了10分钟,本子找来了。虽然像草稿,但是收发签字都有,时间数量都对,而且一看就不是一天写的。
审核员:嗯,可以了。
常见情况2:
审销售部(审核员是生产部经理)
审核员:请提供今年的销售台账。
飞快的找出来(就知道会要这个)。
审核员:(指着台账上一个金额不小的合同):请提供这个合同。
一堆纸里翻半天,找出来了。正式合同一般都没什么问题。
审核员:请提供这个合同的评审记录。
销售部经理:这个合同评审的时候开了个会,你还参加了呢,还提过生产周期太短,你不记得了?
审核员:别扯犊子,记录呢?
销售部经理:会都开了,有会议纪要,没再写评审记录。
审核员:那会议纪要呢?
销售部经理:都发给你们了,我自己没留啊。
审核员:不合格,不符合ISO9001:2008标准7.4.1条款。
审核员:(还是同一个合同)请提供这个合同的入库记录。
找半天终于找到了,但是没有销售库房保管员签字。
销售部经理:(各种解释)
审核员:不合格,不符合ISO9001:2008标准7.5.1条款
审核员:(还是同一个合同)请提供这个合同的出库记录和用户验收记录。
找半天又找到了(为什么要说又呢),用户验收那一栏,用户提出了3个问题需要整改。
审核员:请提供整改通知。
这个真的有......
审核员:(还是同一个合同,销售经理要崩溃了,你吊死一棵树上啊,我这么多合同都没问题)请提供整改验收记录。
这个真没有......
审核员:不合格,不符合ISO9001:2008标准8.3条款。
审核员:(哼哼,我早知道这个合同有毛病)
销售经理:一个合同让你找出3个不合格,泥垢了~~~~
特殊情况:
审核销售部的配件销售分部,审核员是一位非常认真的来自喷涂车间的雀斑妹纸。
审核员:请提供配件销售台帐或者合同台账。
配件销售经理:这个是企业秘密,不方便提供。
审核员:这个必须提供。
经理:这个真不能提供。
审核员:组长大人,他们部门不给我提供资料,不配合审核。
审核组长(也就是我了):总经理大人,配件销售部隐瞒销售台账,侵吞公司财产!!!!
质量管理部(还是我了):财务部,这是我们出具的罚款通知,处罚理由是配件销售部不配合内审,罚款500大洋!!!!
配件销售部经理:我给还不行么。
审核组长:总经理大人,没事了。
总经理:......
财务部:请交钱。
然后审核继续,本组长专治各种不服。
请自行脑补各相关人员的表情。
每个公司都有非常牛逼的部门,当然我们这也不例外,这个部门的名字是,企业管理部。
这个部门的主要业务是管人事,和人事有关系的也管,包括工资、考勤、培训、人员评价和法律事务。此部门由总经理垂直管理,部门经理还兼总经理助理。
前年为了避免采购业务出问题(也许其实已经出了经济问题,没有公开而已),原来的采购过程被拆分成三个部分,有不同的部门负责。其中采购合同管理和供应商评价划归到企业管理部。
但是问题来了,他们部门从来不做供应商评价。几乎所有供应商资质都是过期的,包括组织机构代码证(需要年审的)、特种设备生产许可、认证证书和3C证书。去年年底内审的时候我就提出,供应商评价过程已经失控。为什么会这样呢,牛逼部门有一个牛逼习惯,就是别人必须伺候他。比如供应商资质,采购部必须给他提供资质,他就是分类存放一下。不提供他也不追着要,而且他绝不会亲自找供应商要,因为谁都没有给他提供过供应商的联系方式。
供应商没评价怎么办,反正采购合同审核的业务也在这个部门,直接盖章就行了。更无厘头的是,合同审核除了盖章还需要审核人员签字。他们当然知道供应商没有评价,资质都不知道是多少年以前的,所以从来不签字。按他们的逻辑,盖章代表一个部门,签字代表个人。我个人不负责任,只是以部门名义盖个章,至于流程能不能走下去我才不管。遇到这样的我是真没办法。跟总经理说过好几次,人也得罪到见面都不说话,没用。总经理居然都不带管的,严重怀疑负责部门业务的那个家伙是总经理的小舅子。我觉得和这样的人,就算吵架都是在帮助他,因为吵架的内容必然是要求他做该做的工作,且告诉他怎样做。
既然公司最高领导都支持他们这么干,我也无话可说。我能做的就是做好记录,保留证据。
4月3C认证,认证前我给各部门发了一个文件,详细说明了各部门都需要准备什么资料。3C认证是强制性的,所以审核员非常不讲情面,一不小心出了问题就有可能被暂停证书,导致企业停产。
果不其然,虽然我的要求很明确,但是牛逼部门依然什么都没干,审核的时候自然一塌糊涂。供应商评价这块差点就严重不符合(有一项严重不符合就要暂停证书)。
认证完调查原因的时候,我自然是拿出了充分的证据表明这个问题我已经不止提过一次,而且是书面的,包括内审不合格、内审报告、管理评审报告。整改不合格的时候,牛逼部门问我应该怎么做,我二话不说,直接把质量手册甩给他,自己看着办。只有一次整改机会,改得不好通不过还是要暂停证书,而且跟我没有一毛钱关系。
就这样我还觉得憋屈呢,居然有在专业上不听我指挥的部门。既然这样,你就继续牛逼下去吧!
但是,这件事情对整个质量管理体系的影响是非常大的,因为已经有一个不守规矩且没有受到惩罚的先例,其他人和部门就有借口有样学样。虽然我已经表明了强硬的态度,但恶劣影响已经形成。
所以,在质量管理这件事情上,话语权真的非常重要。