进行认证认可是构建现代市场体系和新型市场监管体制的根本路径

建立现代市场体系，完善市场监管体制，是构建现代化经济体系、推动经济高质量发展的必然要求。

 

党的十九大提出以提高供给体系质量为主攻方向，构建现代化经济体系；清理废除妨碍统一市场和公平竞争的各种规定和做法，完善市场监管体制。党的十九届三中全会通过的《深化党和国家机构改革的决定》明确，“坚决破除制约使市场在资源配置中起决定性作用、更好发挥政府作用的体制机制弊端，围绕推动高质量发展，建设现代化经济体系，加强和完善政府经济调节、市场监管、社会管理、公共服务、生态环境保护职能”，“改革和理顺市场监管体制，整合监管职能，加强监管协同，形成市场监管合力”。

 

认证认可是市场经济条件下加强质量管理、提高市场效率的基础性制度，是国际通行经贸规则和国家质量基础设施，被称为市场经济的“信用证”、质量管理的“体检证”、国际贸易“通行证”。切实发挥认证认可作用，有助于激发市场主体活力，促进政府职能转变，为构建现代市场体系和新型市场监管体制提供创新路径，充分发挥市场在资源配置中的决定性作用，更好发挥政府作用。

 

认证认可具有市场化、国际化的显著特征

 

认证是由具有专业能力的第三方机构，证明产品、服务、管理体系、人员符合相关标准和技术规范的活动；认可是由具有权威地位的第三方机构，对从事认证、检验、检测活动机构的技术能力予以证明的活动。认证认可属于第三方评价制度，由第三方机构具体实施，政府部门负责制定政策、建立制度并实施监管，社会各方采信评价结果。其本质属性是“传递信任，服务发展”，向消费者、企业、政府、社会、世界传递信任，解决市场经济的信息不对称问题。作为国际通行的质量管理手段和贸易便利化工具，认证认可具有市场化、国际化的显著特征：

 

（一）市场化特征

 

认证认可由第三方机构具体实施，政府部门负责制定政策、建立制度并实施监管，相关市场主体采信评价结果。这种运行方式决定了认证认可能够在市场中传递权威可靠信息，建立市场信任机制，引导市场优胜劣汰，实现良性发展。市场主体采用公认的认证认可标准和规则，可以实现互信互认，打破市场和行业壁垒，促进贸易便利化，减少制度性交易成本；市场监管部门采用认证认可手段，可以加强质量安全监管，严格市场准入和后市场监管，规范市场秩序。目前，认证认可已覆盖国民经济所有20大门类的各个行业领域，被各类市场主体及行业主管部门广泛采用，推动市场机制作用的有效发挥。

 

（二）国际化特征

 

认证认可是世界贸易组织（WTO）框架下的国际通行经贸规则：

 

一是由国际标准化组织（ISO）、国际电工委员会（IEC）等权威组织制定认证认可的国际通行标准和技术准则，比如作为认证认可活动基础规范的36项国际标准在全球范围内普遍遵循，特定行业的管理体系标准比如汽车行业质量管理体系TS16949、航空业质量管理体系AS9100等都是全球业界的通行标准。

 

二是在诸多领域成立了认证认可国际合作组织，如国际标准化组织（ISO）、国际电工委员会（IEC）、国际认可论坛（IAF）、国际实验室认可合作组织（ILAC）等。它们的宗旨就是建立国际统一的认证认可制度，推行双多边互认机制，实现“一个标准、一次认证、全球通行”。

 

三是国际上普遍应用认证认可手段，一方面作为促进贸易便利化措施，通过双多边互认避免重复检测认证，如国际电工委员会（IEC）建立的电子电工产品测试及认证体系（IECEE）、电子元器件质量合格评定体系（IECQ）、防爆电气产品认证体系（IECEX）等互认安排覆盖全球90%以上经济体，极大地便利了全球贸易；另一方面作为保证产品、服务符合法规或标准要求的市场准入措施，如欧盟CE认证、日本PSE认证、海湾合作组织GCC认证等强制性认证制度；一些国际市场采购体系如全球食品安全倡议（GFSI）也将认证认可作为采购条件或评价依据。

 

认证认可是现代市场体系的基础性制度

 

认证认可是市场经济发展的产物，并随着经济一体化、全球化的浪潮，迅速风靡世界。1903年，英国开始对铁轨产品实施“风筝”标志认证，诞生了世界首个产品认证制度，随后主要工业化国家陆续建立了本国的认证制度，进而发展为国际认证制度。从产生之日起，认证认可便承担着传递市场信任、规范市场行为、促进市场流通的使命。国内外实践表明，认证认可对于市场机制有效运行发挥着不可替代的作用，是现代市场体系的基础性制度。

 

（一）认证认可具有国际通行、社会通用的特性，有助于推动形成统一市场，消除市场壁垒。

 

统一市场规则、准入条件和技术法规，是构建统一开放的市场体系、促进经济贸易发展的必然要求。标准、计量、合格评定程序是保证市场统一、规范、畅通的基础条件，其中认证认可和检验检测作为合格评定程序，能够促使市场各方采用统一的标准计量和技术法规，并推动国内外市场的相互开放融合，消除国内国际市场壁垒。二战后欧洲的一体化进程就得益于认证认可的区域统一和共享，比如欧盟区域实行统一的CE认证，作为欧盟统一的产品市场准入制度，消除了各成员国之间的市场壁垒。2008年，欧盟颁布《认可和产品市场监督要求条例》（EC765/2008），规定每个成员国只建立一套认可制度，并构建统一的欧盟认可体系（EA），进一步保证欧盟市场法令的统一。世界贸易组织《技术贸易壁垒协定》鼓励各成员方采用国际通行的合格评定程序，最大程度减少贸易壁垒。据统计，我国每年有超过25%的出口货物遭遇国外技术贸易壁垒，其中有大约1/3需要用认证认可、检验检测等合格评定手段解决。在我国，过去不同行业对检验检测机构分别建立资质许可制度，无法实现跨行业互认，通过以国际通行的ISO17025标准为基本准则的统一资质认定制度，可以有效消除资质条件的行业壁垒。目前，环境监测、机动车安检、气象观测、林业检测等领域均已采用统一的资质认定。

 

（二）认证认可具有传递信任、增进市场信心的作用，有助于解决信息不对称问题，提高市场效率。

 

市场交易从本质上说是一种互信行为，在缺乏信任机制的情况下，市场活动将严重缺乏效率，因为不确定性而显著增加市场成本。认证认可的本质属性是传递信任，通过具有公信力的第三方提供能力、质量、信用等方面的公示证明，增进交易各方的信心，降低信息不对称带来的风险成本，使市场活动建立在公平、透明、可预期的基础上，从而简化市场交易流程，显著提高贸易便利度。在世界贸易史上，随着海运的发展，船舶检验、货损鉴定、保险等需求日趋旺盛，逐渐产生了集聚交流航运货物信息的“咖啡屋”，并演化为专业从事船舶及货物检验、认证机构的雏形，使得国际贸易和航运业得以顺利发展。上世纪七八十年代，我国尚未建立起与国际接轨的认证认可制度，我国企业常常由于没有国际认证无法出口，或者被迫接受国外提出的高额担保条件，严重阻碍对外贸易。当时上海汽轮机厂出口发电机组，每笔订单就需支付国外担保20万美金，相当于全部职工一个月工资总额。1993年该厂获得ISO9001认证后，当年市场效益增长30%以上。

 

（三）认证认可具有激励约束、共治互利的功能，有助于激活市场主体活力，依靠市场自主调节提高供给质量。

 

对于生产者来说，通过提供更高质量产品获益是获取市场竞争优势的前提；对于消费者来说，获取安全、放心、满意的产品和服务是市场消费活动的动机。但市场天然存在博弈逐利，导致“劣币驱逐良币”。质量提升取决于市场能否具备公平透明的评价信号、协调一致的目标取向、正向驱动的内在动力，具有专业能力和权威地位的第三方介入至关重要。认证认可通过第三方的符合性评定和公示性证明，向市场发出明确的指引信号，从而引导市场主体积极参与质量管理、质量保证和质量改进等活动，其对于质量提升的作用主要体现为：

 

一是依据标准、法规和技术规范，建立对产品和服务流程的体系化、过程化管理机制，推动企业对标达标并通过“策划（P）、实施（D）、检查（C）、改进（A）”循环持续改进。通过认证认可活动，极大地推动了ISO/IEC等系列国际标准的应用，有效提升了全球供应体系质量；同时还带动相关标准升级换版，ISO9001标准至今已历经四次换版，推动了质量管理能力的持续提升。

 

二是建立市场各方共同依据标准、共同参与质量管理、共同采信认证认可结果的共治机制，有效消解市场内在的拮抗因素，引导各方采取一致性行动，形成质量提升的合力。如质量管理体系标准强调全员参与、以顾客为关注焦点、与供方互利关系，让企业员工、客户、消费者都能从质量提升中获益。

 

三是建立通过消费者的市场选择倒逼生产企业提高产品、服务质量的正向激励机制，消费者根据认证的指引，区分质量优劣并“用脚投票”，引导市场优胜劣汰。因此，认证认可是促进供需有效对接和结构优化的手段，可以作为推进供给侧结构性改革的政策工具。比如，在出口食品企业推行内外销“同线同标同质”工程，引导企业采用国际先进标准并通过认证，使供应国内市场的产品达到与国际市场同等的品质，迄今已有1万余种产品达到“三同”要求，引导消费回流1300多亿元。

 

（四）认证认可具有公开透明、便利高效的优点，有助于降低政府的市场监管成本，减少企业的制度性交易成本。

 

随着政府由注重监管向注重治理的思路转变，第三方治理在政府监管乃至国家治理体系中日益发挥积极作用，在多方面显示出便利高效的优势。采用认证认可的方式，能够为政府履行职责提供科学高效的管理工具和技术支持，帮助政府实施决策和管理，从微观管理向宏观管理、直接管理向间接管理转变，显著提高管理效能和公信力。近年来，随着“放管服”改革的深化，越来越多的政府部门转变传统的审批许可方式，采用认证认可方式实施行业管理，在交通、能源、环境、消防安防、司法鉴定等诸多领域中推行认证认可制度，取得了明显的成效。在市场监管中，市场主体和市场活动日益多元化、国际化，带来了新的治理课题。市场监管部门需要思考如何既对市场主体实施有效监管、又为市场主体提供优质服务，营造具有国际竞争力的营商环境，这就需要在监管理念及方式上进行创新，提高监管效率和便利度。“世界银行营商环境评价指标体系”就把监管效率、监管费用、营商便利性作为重要指标。借助认证认可的通行互认功能，能够最大程度降低市场监管成本，减少政府对市场活动的直接干预，而这正是市场监管体制改革的目标。在认证认可充分有效发挥作用的情况下，监管部门不必把主要精力放在全面监管数以亿计的微观企业及产品上，而只需重点监管数量有限的认证认可机构，借助这些机构将监管要求传导到企业身上，从而起到“四两拨千斤”的效果。国际标准化组织认为，认证认可是“政府构建产品监管体系的关键要素，是政府降低监管成本、减少行政风险、优化资源配置的有效手段”。